En Boga

 Generar confianza y captar más clientes, las plataformas de critpo exchange recurren a programas de Compliance.

Al igual que todos los tipos de agentes online, los exchanges de criptomonedas deben cumplir con aquellas regulaciones que los afectan en materia de lavado de dinero y verificación de identidad de cliente. Sin embargo, no todas estas plataformas cumplen del mismo modo con sus obligaciones en materia de Compliance, una herramienta fundamental para que puedan operar con garantías y seguridad.

“Estimamos que muchas organizaciones entienden al Compliance como un
enemigo o aquel que puede limitar la operatividad del negocio. Pero deben
entender que el Compliance vino para quedarse y que es un aliado a tener en
cuenta no solo para las relaciones con los clientes que incorporan a su cartera
sino también con aquellos proveedores y empleados que forman parte de la
relación comercial”, remarcó Gisela Navarro Santamaría, Directora de
Compliance de Poplavsky International Law Offices.
En términos coloquiales, el Compliance es básicamente la implementación de
programas robustos de ética y el cumplimiento normativo de la empresa. Se
trata de una serie de procedimientos y buenas prácticas que deberían regir
dentro de una organización, los cuales permitirán crecer de forma sostenible,
generar un mayor volumen de negocio y beneficios, y al mismo tiempo prevenir
riesgos normativos y reputacionales.
“Cumplir con un riguroso programa de Corporate Compliance, no solo puede
evitar el deterioro corporativo a nivel reputacional sino que si esta
implementado con anterioridad a cualquier ilícito dentro del seno de la
compañía, cumpliendo otras cuestiones legales y siguiendo una plan
estructurado de forma clara, la empresa puede evitar ser condenada
penalmente”, precisó Navarro Santamaría, quién dirige el departamento de
compliance que la firma tiene en Buenos Aires, México y Estados Unidos.
Frente a este panorama, cada vez son más las empresas que se adaptan en
materia de Compliance porque entienden que la imagen corporativa y la
productividad grian en torno a ello; sobre todo los exchanges de criptomonedas
donde su principal contra es el anonimato.
“Estamos convencidos que si los exchanges cumplen con las normativas y
recomendaciones internacionales en materia de Compliance experimentarán

un fuerte impulso y harán que el uso de las criptmonedas sea más amigable
para todos”, indicó la ejecutiva, quien ofrece un servicio que contempla la
realización de un análisis detallado de la situación empresarial, en su contexto
operativo y legal según su jurisdicción.
Y una vez detectadas las situaciones que podrían incurrir en un incumplimiento
a las normas existentes, ejecuta la segunda etapa. “Se desarrolla un manual de
cumplimiento legal, en el cual se especifican un plan de prevención, las
políticas empresariales, un código de ética y el correspondiente sistema
disciplinario”, especificó la directora; para luego pasar a una tercera fase,
donde se procede a la formación de todos los integrantes de la empresa del
protocolo de Compliance corporativo.

Un programa de este tipo bien implementado, les permite a las empresas
garantizar que las criptomonedas no se utilizarán para el blanqueo de dinero o
la financiación del terrorismo. “Conociendo e identificando al cliente, asignando
un comité y/o departamento de Compliance que este enfocado netamente en
solicitar, estudiar la documentación aportada por los clientes y analizar la
viabilidad de su incorporación o no como cliente se logra este objetivo”,
concluyó el abogado.
Desde Poplavsky Internacional Law Offices apuestan por el impulso definitivo
del sector de los cripto exchanges y desarrollan soluciones para potenciar su
expansión a través de la escalabilidad con herramientas de adquisición de
clientes avanzadas tanto a nivel normativo y regulatorio como de mejora
comercial.

 

Por: Gisela Navarro Santamaría, Directora de Compliance de Poplavsky International Law Offices. www.poplavskylawoffices.com

 

Show More

Noticias relacionadas

Deja un comentario

Tu dirección de correo electrónico no será publicada. Los campos obligatorios están marcados con *